平安还是国信或被终止保荐资格将殃及百家企业

“虽然平安投行已经在做调整和改革，此前的遗留问题还是敲响了警钟，公司也在全面反思，承担起应尽的责任，并进一步切实加强内控，严把项目质量关。”4月10日下午，就有关南方某券商投行资格或将被罚一事，平安证券方面向记者回应称。

“目前公司方面也正在与监管层方面进行沟通，结果还难以估计。”当日晚间，一位接近于平安证券的有关人士告诉记者。

牵一发，动全身。

“平安证券投行的保荐资格一旦被暂停，对其投行业务的负面影响将难以估计。”上述接近于监管层的知情人士表示，一旦平安证券被处罚，这个处罚所波及的范围将不仅仅是平安证券本身，直接受到牵连影响的企业或将达到上百家之多。

而对于日前有关国信证券也将被暂停保荐资格的传闻，一位接近监管层的知情人士则向记者坦言“结果尚无定论”。

“国信证券的处罚结果最早要等到五月份之后才能做出，不排除免责的可能。”该知情人士表示。

或波及百家企业

平安证券抑或国信证券？

“如果平安证券投行机构最终被监管层暂停其保荐资格，其原因将与之前国信证券方面被罚的理由不同。”上述接近监管层的知情人士透露，平安证券之前在其保代项目上接连出现了非常重大的失误，其保荐的多起项目涉嫌财务造假等违法违规行为。

的确，自2009年，平安证券在中小IPO项目上异军突起之后，有关其保代项目的质量争议也同样不绝于耳。

近两年来，包括胜景山河、巴安水务(300262.SZ)、万福生科(300268.SZ)等数起震动监管层的涉嫌IPO造假上市案件，其保荐机构皆为平安证券。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构出现八种情形之一的，证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

这八种情形包括“向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”、“保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”等，这与平安证券投行近年保荐的几单问题项目基本吻合。

“由于过去几年公司投行业务的发展，规模数量都快速扩大，内控环节也存在不足，对质量的把控相对薄弱。2011年公司通过稽核发现投行的潜在风险，在业内率先改革，强化投行风控，采取‘风险连坐、奖金递延、加大违规处罚’等措施，大动‘手术’，不惜以保荐人流失和牺牲短期利润为代价，换取公司的长期健康发展，改革后的投行是一个全新的投行，而事实上这两年平安投行的业绩也在逐步恢复。”对于在保荐项目上接连出现问题，或将被处罚的问题，平安证券方面向媒体书面回应道。

而如果暂停保荐业务三个月的处罚一旦实施，或将波及到近百家企业。

“如果一旦暂停其保荐资格的处罚，从法律上讲，也就意味着由其保荐的已经报会的拟IPO申报企业中介主体资格不成立。要继续申报，则必须更换中介，重新走程序递交有关申请材料。”上述接近于监管层的知情人士坦言，这也就意味着目前平安证券在会排队的22家企业必须撤销其IPO的有关申报材料，或更换中介，或等三个月平安证券恢复保荐资格后，再向监管层重新递交有关IPO申请。

除了这22家拟IPO企业外，更有超过70余家上市企业，面临撤换保荐机构的可能。

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